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2017證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn):機(jī)構(gòu)投資者

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2017/01/17 17:02:16 字體:

從業(yè)資格在手,進(jìn)入券商無憂。2017年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為1月13日-2月6日,考試倒計(jì)時(shí)39天,你開始備考了么?正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》相關(guān)知識(shí)點(diǎn),提早備考,考試無憂。

2017年證券從業(yè)資格考試報(bào)名

知識(shí)點(diǎn):合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

(一)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

1.QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下,有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。

2.在我國,合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場,并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、商業(yè)銀行以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

3.按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》,合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具,具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

4.合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資,應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定:

(1)單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

(2)所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

境外投資者根據(jù)《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的,其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

5.RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)借鑒了合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度的經(jīng)驗(yàn),但又有幾點(diǎn)變化:一是募集的投資資金是人民幣而不是外匯;二是RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;三是投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場;四是在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的前提下,盡可能地簡化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

(二)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)

1.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者,是指符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定,經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金,運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

2.是境內(nèi)投資者參與境外資本市場投資的合法途徑。

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