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2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：代辦股份轉(zhuǎn)讓
從業(yè)資格在手，進(jìn)入券商無憂。2017年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為1月13日-2月6日，考試倒計(jì)時(shí)39天，你開始備考了么？正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，提早備考，考試無憂。
知識(shí)點(diǎn)：證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件
①具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)。
②經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上。
③同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格。
④最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
⑤經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。
⑥最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。
⑦最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。
⑧設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備2名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券業(yè)從業(yè)資格。
⑨具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。
⑩具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
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