《證券市場基本法律法規(guī)》第二章知識點:證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

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2002年12月16日，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（簡稱《資格管理辦法》），自2003年2月1日起施行。

第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。

第二條規(guī)定，在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱“機(jī)構(gòu)”）中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得證券業(yè)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：

（1）證券公司；

（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；

（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；

（4）證券資信評估機(jī)構(gòu)；

（5）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第四條規(guī)定，本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

（1）證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

（4）證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

（5）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

第五條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

第六條規(guī)定，中國證監(jiān)會對協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

【例題•單選題】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作的機(jī)構(gòu)是（ ）。

A.國務(wù)院證券管理委員會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【正確答案】C

【答案解析】本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

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