2015年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告

　　2015年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（卷一）公告（第1號）

　　在《內地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿關系的安排》框架下，中國證券監(jiān)督管理委員會與香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（以下簡稱“香港證監(jiān)會”）確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認的具體安排。

　　在這項安排下，內地證券期貨基金專業(yè)人員（指擁有有效的內地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民）通過由香港證券及投資學會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（卷一）（以下簡稱“香港資格考試”）并符合香港證監(jiān)會所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請相關牌照，而無需通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內地專業(yè)人員，如擁有內地高管人員任職資格，將被視作符合香港負責人員的行業(yè)資格；如持有內地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

　　現(xiàn)將2015年第一次香港資格考試有關事項公告如下：

　　一、考試時間及地點

　　考試將于2015年5月9日（星期六）14：00至15：30進行，考場設在北京、上海、深圳、西安、武漢。

　　二、報名日期及費用

　　報名時間為2015年3月23日（星期一）至4月20日（星期一）。符合報考資格的內地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進行網(wǎng)上報名，并按指定的方式及時間繳納報名費用。報名費用為人民幣845元。

　　三、報考資格

　　報考香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由：

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　3. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　4.中國證券監(jiān)督管理委員會核準的有效證券、期貨或基金高級管理人員任職資格。

　　報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。

　　四、考試形式及合格線

　　考試形式為閉卷機考，考試時間90分鐘，共60道單項選擇題，每道題目分數(shù)相同。合格分數(shù)為70%。

　　香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 （資格考試）成績可用于申請香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（“香港證監(jiān)會”）的牌照，有效期為3年。有關申請香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會網(wǎng)址（）。

　　五、考試教材

　　考生準備考試時可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

　　《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準則及指引

　　香港證監(jiān)會網(wǎng)址：www.sfc.hk

　　 香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk

　　香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/

　　 強制性公積金計劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk

　　咨詢電話：010-66290999

　　技術支持：021-61651128

　　Email：tanchen@sac.net.cn

　　六、背景資料：

　　關于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關規(guī)定

　　香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：

受規(guī)管活動類別	受規(guī)管活動
第一類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見
第五類	就期貨合約提供意見
第六類	就機構融資提供意見
第七類	提供自動化交易服務
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產管理
第十類	提供信貸評級服務

　　內地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時，應按照下列對照表（摘錄自香港證監(jiān)會網(wǎng)頁www.sfc.hk）被視作已擁有與其當前執(zhí)業(yè)資格相應的香港認可行業(yè)資格：

內地執(zhí)業(yè)資格	香港牌照列出的受規(guī)管活動
證券執(zhí)業(yè)資格（已通過證券交易?？瓶荚嚕?/td>	證券交易（第一類受規(guī)管活動）
證券執(zhí)業(yè)資格（已通過證券投資分析專科考試）	就證券提供意見（第四類受規(guī)管活動）
證券執(zhí)業(yè)資格（已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚嚕?/td>	就機構融資提供意見（第六類受規(guī)管活動）
期貨執(zhí)業(yè)資格（已通過期貨專科考試）	期貨合約交易（第二類受規(guī)管活動）
期貨執(zhí)業(yè)資格（已通過期貨?？瓶荚嚕?/td>	就期貨合約提供意見（第五類受規(guī)管活動）
基金執(zhí)業(yè)資格（已通過證券投資基金?？瓶荚嚕?/td>	提供資產管理（第九類受規(guī)管活動）

　　內地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》（可于香港證監(jiān)會網(wǎng)頁下載）所列的準則。根據(jù)上表，內地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內地專業(yè)人員必須通過香港相關的法規(guī)考試以符合其“有關本地監(jiān)管架構的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學會網(wǎng)站（www.hksi.org）《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內的附錄一。

　　七、考試綱要（卷一）基本證券及期貨規(guī)例

第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

第2章：相關香港法例及新《公司條例》的原則

第3章：《證券及期貨條例》

第4章：發(fā)牌及注冊與附屬法例

第5章：業(yè)務操守與客戶關系

第6章：業(yè)務運作與常規(guī)

第7章：在香港交易所的參與

第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會的認可產品

第9章：市場失當行為及不當交易行為