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公司債券非公開發(fā)行的規(guī)定 1.非公開發(fā)行的公司債券應當向合格投資者發(fā)行，并不得采用公告、公開勸誘和變相公開發(fā)行方式，每次發(fā)行對象不得超過200人。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5％的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉讓，不受合格投資者資質條件的限制。 2.非公開發(fā)行公司債券，可以申請在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)、證券公司柜臺轉讓。非公開發(fā)行的公司債券僅限于在合格投資者范圍內轉讓；轉讓后，持有同次發(fā)行債券的合格投資者合計不得超過200人。 3.非公開發(fā)行公司債券無須經(jīng)中國證監(jiān)會核準。 4.信用評級 非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定，并在債券募集說明書中披露。 5.非公開發(fā)行公司債券，承銷機構或者依法自行銷售的發(fā)行人應當在每次發(fā)行完成后5個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會（而非中國證監(jiān)會）備案。