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icon 題庫(kù)首頁(yè) 證券從業(yè)資格 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

< 2024年 11月 >

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糾錯(cuò)

1、

根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有（?。?/div>

A.

未對(duì)投資者開(kāi)立賬戶(hù)提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款

B.

非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款

C.

證券公司違反規(guī)定為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上百萬(wàn)以下的罰款

D.

未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開(kāi)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款

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