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未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的,對其他直接責(zé)任人給予警告,并處以3萬元以下的罰款
違反適當(dāng)性規(guī)定的,可對經(jīng)營機構(gòu)直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施
未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的,對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以上的罰款
情節(jié)嚴重的,可依法采取市場禁入的措施
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