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①證券公司應當建立健全授權(quán)管理體系,確保公司所有部門、分支機構(gòu)及子公司在被授予的權(quán)限范圍內(nèi)開展工作,嚴禁越權(quán)從事經(jīng)營活動
②證券公司應當制定包括風險容忍度和風險限額等的風險指標體系,并通過壓力測試等方法計量風險、評估承受能力、指導資源配置
③證券公司應當建立針對新業(yè)務的風險管理制度和流程,明確需滿足的條件和公司內(nèi)部審批路徑
④證券公司應當針對流動性危機、交易系統(tǒng)事故等重大風險和突發(fā)事件建立風險應急機制,明確應急觸發(fā)條件、風險處置的組織體系、措施、方法和程序,并通過壓力測試、應急演練等機制進行持續(xù)改進