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對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi),按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程,劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
對(duì)于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶,證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限,實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤
原則上,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過半年,低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍
對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低,證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的一年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核