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icon 題庫首頁 證券從業(yè)資格 證券市場基本法律法規(guī)

< 2024年 11月 >

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1、

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員在開展保薦業(yè)務(wù)活動中，不得存在（?。┬袨椤?

A.

保薦代表人及其配偶以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

B.

在盡職調(diào)查工作底稿等文件中詳細(xì)記錄所執(zhí)行的盡職調(diào)查范圍、步驟和內(nèi)容

C.

在項目申報、審核、檢查、注冊、立案調(diào)查等過程中，與監(jiān)管工作人員進(jìn)行任何正常工作溝通之外的私下接觸，干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券發(fā)行上市審核、證券監(jiān)管或自律管理工作

D.

簽署虛構(gòu)服務(wù)主體或者服務(wù)內(nèi)容的協(xié)議、利用本機(jī)構(gòu)或者客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)能力或者未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費(fèi)、顧問費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用

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