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客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存15年,與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存15年
銷售基金時,基金管理人應制定合理的業(yè)務規(guī)則,對基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶等行為進行規(guī)定
基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,基金管理人、基金銷售機構可以向公眾分發(fā)、發(fā)布基金宣傳推介材料
基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料與銷售業(yè)務有關的其他資料
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