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icon 題庫(kù)首頁(yè) 基金從業(yè)資格 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范

< 2024年 11月 >

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知識(shí)點(diǎn)：

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計(jì)算器

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糾錯(cuò)

1、

關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（?。?。

A.

客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年

B.

銷售基金時(shí)，基金管理人應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶等行為進(jìn)行規(guī)定

C.

基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、發(fā)布基金宣傳推介材料

D.

基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料

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