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確認當事人違反自律規(guī)則事實不成立或情節(jié)輕微的,作出撤銷案件或不予紀律懲戒的決定
認為事實不清的,要求協(xié)會自律監(jiān)察部門重新調(diào)查
確認當事人有違反自律規(guī)則行為的,或雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定,但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的,或其行為嚴重破壞行業(yè)聲譽、損害行業(yè)根本利益的,作出予以紀律懲戒的決定
涉嫌違法違規(guī),需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,依法移送中國證監(jiān)會處理;涉嫌犯罪的,依法移送有權(quán)機關(guān)處理
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