期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》易錯題：經營機構私募資產管理

來源: 正保會計網校編輯：zhangxiaoqing 2021/08/06 09:28:09　字體：大小

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【易錯題專家點評】

證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構未按規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行資產管理業(yè)務相關制度，內部控制或者風險管理不完善，引發(fā)較大風險事件或者存在重大風險隱患，情節(jié)嚴重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外（?。?。

A、給予警告，并處三萬元以下罰款
B、責令改正
C、出具警示函
D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處三萬元以下罰款
【答案】AD

【點評】本題考查《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第八十條的規(guī)定。證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構未按規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行資產管理業(yè)務相關制度，內部控制或者風險管理不完善，引發(fā)較大風險事件或者存在重大風險隱患，情節(jié)嚴重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告，并處三萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處三萬元以下罰款。參見教材P199。

針對在做題過程中出現的問題，大家可以在網校論壇進行題目的討論，實在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學員都能夠打下一個堅實的基礎，為以后的深入學習作好充分的準備。大家要好好把握，認真練習和測試，以求達到良好的練習效果。

注：以上習題來源于正保會計網校“每日一練——免費在線測試”欄目，網校老師針對學員每日提交的測試結果挑選出有代表性的錯題進行點評。

注：本文為中華會計網校原創(chuàng)，版權屬正保會計網校所有，未經授權，不得轉載。

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