期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》易錯(cuò)題：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理

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【易錯(cuò)題專家點(diǎn)評(píng)】

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度，內(nèi)部控制或者風(fēng)險(xiǎn)管理不完善，引發(fā)較大風(fēng)險(xiǎn)事件或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外（?。?/p>

A、給予警告，并處三萬(wàn)元以下罰款
B、責(zé)令改正
C、出具警示函
D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處三萬(wàn)元以下罰款
【答案】AD

【點(diǎn)評(píng)】本題考查《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八十條的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度，內(nèi)部控制或者風(fēng)險(xiǎn)管理不完善，引發(fā)較大風(fēng)險(xiǎn)事件或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告，并處三萬(wàn)元以下罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處三萬(wàn)元以下罰款。參見教材P199。

針對(duì)在做題過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，大家可以在網(wǎng)校論壇進(jìn)行題目的討論，實(shí)在不理解的也可以到答疑板提問(wèn)，最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，為以后的深入學(xué)習(xí)作好充分的準(zhǔn)備。大家要好好把握，認(rèn)真練習(xí)和測(cè)試，以求達(dá)到良好的練習(xí)效果。

注：以上習(xí)題來(lái)源于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”欄目，網(wǎng)校老師針對(duì)學(xué)員每日提交的測(cè)試結(jié)果挑選出有代表性的錯(cuò)題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

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