2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷五綜合題

綜合題

（一）

錢(qián)某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

根據(jù)以上信息回答下列問(wèn)題：

1．錢(qián)某獲取期貨從業(yè)資格考試證明的前提是通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，根據(jù)規(guī)定，如果錢(qián)某要參加該考試，必須滿足（ ）條件。

A．年滿18周歲

B．已被期貨公司聘用

C．具有完全民事行為能力

D．高中以上文化程度

2．錢(qián)某通過(guò)資格考試后，應(yīng)當(dāng)取得（ ）頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D．期貨公司

3．假設(shè)期貨公司在為錢(qián)某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)時(shí)，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)錢(qián)某在2006年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，那么該期貨公司（ ）。

A．不能為錢(qián)某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

B．可以為錢(qián)某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

C．仍然可聘用錢(qián)某，但錢(qián)某不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)

D．必須解聘錢(qián)某

4．假設(shè)錢(qián)某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢(qián)某在從業(yè)過(guò)程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對(duì)此，該期貨公司（ ）。

A．應(yīng)當(dāng)在知悉錢(qián)某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B．應(yīng)當(dāng)立即解聘錢(qián)某

C．應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D．應(yīng)當(dāng)在知悉錢(qián)某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

5．接上題，期貨公司為了維護(hù)公司名譽(yù)，在知悉錢(qián)某被調(diào)查處理后隱瞞事實(shí)，沒(méi)有在規(guī)定的期間內(nèi)進(jìn)行報(bào)告，對(duì)此，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司實(shí)施（ ）監(jiān)管措施。

A．責(zé)令改正，給予警告

B．并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

（二）

王某在期貨公司開(kāi)戶從事紅棗期貨交易，近日來(lái)，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸王某下達(dá)指令買(mǎi)入。并向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤(rùn)，沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)。王某信以為真，買(mǎi)入紅棗期貨合約60手，其實(shí)期貨公司并不十分看多。一日，紅棗期貨價(jià)格大幅下跌，期貨公司在此情況下，未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣(mài)出，造成王某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知王某追加保證金。但是，王某認(rèn)為該行為是期貨公司行為所致，拒絕追加保證金。

根據(jù)以上介紹的情況，回答下列問(wèn)題：

6．期貨公司的下列（ ）行為違反了規(guī)定。

A．向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤(rùn)，沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)

B．期貨公司通知王某追加保證金

C．百般勸甲下達(dá)指令買(mǎi)入

D．未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣(mài)出

7．王某在該案中受到的損失，應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)。

A．王某

B．期貨公司

C．王某承擔(dān)主要責(zé)任，但數(shù)額不得超過(guò)損失賠償額的百分之八十

D．期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，但數(shù)額不得超過(guò)損失數(shù)額的百分之八十

8．針對(duì)王某沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金的行為，期貨公司可以（ ）。

A．在王某寫(xiě)下書(shū)面承諾保證后，為其保留頭寸

B．在王某提供抵押后為其保留頭寸

C．繼續(xù)為其保留頭寸

D．強(qiáng)行平倉(cāng)

9．期貨公司承諾“期貨投資最低獲得20%的利潤(rùn)，沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)”的做法違反了（ ）規(guī)定。

A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B．不得向客戶做獲利保證

C．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

D．有關(guān)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

10．針對(duì)期貨公司的違法行為，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。

A．責(zé)令改正，給予警告

B．沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

（三）

甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)過(guò)董事會(huì)同意，擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回答下列問(wèn)題：

11．根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，下列選項(xiàng)中提供的指標(biāo)正確的是（ ）。

A．凈資本不低于12億元

B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的120%

C．除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保外，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%

D．凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%

12．甲證券公司提出申請(qǐng)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（ ）日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A．10

B．15

C．20

D．30

13．如果甲證券公司的申請(qǐng)獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，甲可以接受（ ）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A．甲證券公司的全資期貨公司

B．甲證券公司控股的期貨公司

C．與甲公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

D．與甲證券公司長(zhǎng)期具有貿(mào)易往來(lái)的期貨公司

14．假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過(guò)程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（ ）。

A．向客戶明確說(shuō)明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的

B．如實(shí)告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)及流程

C．向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D．對(duì)客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查

15．甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，由于期貨市場(chǎng)和證券市場(chǎng)波動(dòng)比較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，則證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。

A．暫停、限制其部分業(yè)務(wù)

B．直接撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格

C．責(zé)令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格

D．對(duì)其出具警示函

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