2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷五多選題二

多選題

1.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（ ）。

A.金融期貨經紀業(yè)務資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決議文件

D.公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執(zhí)行情況報告

2.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（ ）。

A.規(guī)范期貨公司的經營活動

B.保護客戶的合法權益

C.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

3.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（ ）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

C.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現場檢查

4.對經過整改仍未達到持續(xù)性經營規(guī)則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權（ ）。

A.宣告其破產

B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可

C.關閉其分支機構

D.撤銷其者全部期貨業(yè)務許可

5.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（ ）。

A.行政拘留

B.監(jiān)視居住

C.通知出境管理機關依法阻止其出境

D.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

6.2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（ ）。

A.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理

B.明確期貨交易所職責

C.維護期貨市場秩序

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

7.關于期貨交易所下列說法正確的是（ ）。

A.未經中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動

B.期貨交易所，必須標明“期貨交易所”字樣

C.期貨交易所，可以標明“商品交易所”字樣

D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

8.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（ ）。

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.中國證監(jiān)會決定關閉

D.工商行政管理部門決定關閉

9.關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（ ）。

A.理事會設理事長1人

B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C.理事長不得兼任總經理

D.理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

10.實行會員分級結算制度的期貨交易所，結算會員由（ ）組成。

A.交易結算會員

B.全面結算會員

C.限制結算會員

D.特別結算會員

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