2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷五單選題五

單選題

1．期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，其申請日前（ ）個月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A．1

B．2

C．3

D．5

2．期貨公司（ ）負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A．經(jīng)理

B．監(jiān)事會

C．獨(dú)立董事

D．首席風(fēng)險(xiǎn)官

3．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A．5

B．7

C．15

D．30

4．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做出處分決定之日起＿＿＿＿個工作日內(nèi)向＿＿＿＿報(bào)告。（ ）

A．3；中國證監(jiān)會

B．3；期貨業(yè)協(xié)會

C．10；期貨業(yè)協(xié)會

D．10；中國證監(jiān)會

5．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行（ ）管理。

A．監(jiān)督

B．垂直

C．自律

D．行政

6．申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)。（ ）

A．2：3

B．2；5

C．3；4

D．3；5

7．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A．3

B．5

C．7

D．10

8．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（ ）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A．1

B．2

C．3

D．5

9．期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的（ ）。

A．完整和真實(shí)

B．安全和真實(shí)

C．完整和安全

D．安全和及時(shí)

10．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）個工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A．2

B．3

C．5

D．7

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