2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷五單選題三

單選題

1．期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ）規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

A．大于

B．小于

C．等于

D．小于等于

2．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是（ ）。

A．分類

B．流動性

C．凈資產(chǎn)總額

D．可回收性

3．除“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）同意。

A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．期貨交易所

4．經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（ ）。

A．3%

B．5%

C．6%

D．10%

5．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（ ）元。

A．1500萬

B．3000萬

C．4500萬

D．5000萬

6．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（ ）的合法權(quán)益。

A．國家

B．投資者

C．期貨公司

D．期貨交易所

7．甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。

A．3個月至6個月

B．6個月至12個月

C．1年

D．2年

8．期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A．6個月

B．1年

C．2年

D．3年或永久

9．期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會（ ）。

A．申訴

B．反映

C．上訪

D．申請復(fù)議

10．公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在（ ）個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

A．2

B．3

C．5

D．6

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