2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷四多選題四

2015年期貨從業(yè)資格考試備考工作正在如火如荼地進(jìn)行中，為了幫助廣大考生充分備考2015年期貨從業(yè)資格考試，從論壇整理了一些網(wǎng)校學(xué)員提供的相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

多選題四

1．期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A．流動(dòng)性

B．可回收性

C．賬齡

D．分類

2．甲期貨公司編制了一份凈資本計(jì)算表，根據(jù)規(guī)定，其還應(yīng)該制定一附注，并在附注中充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（ ）。

A．性質(zhì)

B．涉及金額

C．進(jìn)展情況

D．形成原因

3．下列關(guān)于期貨公司的次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。

A．期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，可以將所借人的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

B．期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，不可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本

C．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

D．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人流動(dòng)負(fù)債

4．下列關(guān)于期貨公司委托業(yè)務(wù)的表述正確的有（ ）。

A．期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元

B．期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元

C．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元

D．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣6000萬(wàn)元

5．某證券公司董事會(huì)通過(guò)一項(xiàng)決議，決定申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，根據(jù)規(guī)定，該證券公司的下列情況符合申請(qǐng)業(yè)務(wù)條件的是（ ）。

A．該證券公司全資擁有一家期貨公司

B．公司總部有6名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

D．被一家期貨公司控股

6．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（ ）服務(wù)。

A．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

B．協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

C．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

7．證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

A．合規(guī)

B．審慎

C．合法

D．創(chuàng)新

8．下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管表述正確的是（ ）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

9．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列（ ）情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)。

A．期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B．違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

C．違反風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形

10．下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過(guò)程中獲利的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。

A．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得以獲取利益為目的

B．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取的利益應(yīng)當(dāng)退還

C．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取的不正當(dāng)利益應(yīng)當(dāng)退還

D．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為

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