2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷四多選題一

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多選題一

1．期貨公司有下列（ ）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A．單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易

B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的

D．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的

2．期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（ ）行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

A．拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

B．未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

C．提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D．擅自從事期貨業(yè)務(wù)

3．下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（ ）。

A．經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)在名稱中有“期貨交易所”的字樣

B．期貨交易所有權(quán)查處會(huì)員違規(guī)行為

C．期貨交易所章程應(yīng)載明管理人員產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

D．期貨交易所終止時(shí)應(yīng)成立清算組進(jìn)行清算，并將清算方案報(bào)證監(jiān)會(huì)備案

4．會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、（ ）等專門委員會(huì)。

A．會(huì)員資格審查

B．紀(jì)律處分

C．調(diào)解

D．財(cái)務(wù)和技術(shù)

5．下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的說法中正確的是（ ）。

A．理事長(zhǎng)及副理事長(zhǎng)由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生

B．理事長(zhǎng)的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C．理事長(zhǎng)在經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可兼任總經(jīng)理

D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行其職權(quán)時(shí)，可指定副理事長(zhǎng)或理事代其履行職權(quán)

6．公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列（ ）職權(quán)。

A．選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

B．審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

C．決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

7．公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)其職權(quán)表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A．召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

8．公司制期貨交易所董事長(zhǎng)職權(quán)包括（ ）。

A．主持股東大會(huì)

B．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C．檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D．主持董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作

9．期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。

A．會(huì)員資格的取得條件和程序

B．會(huì)員資格的變更條件和程序

C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D．會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

10．公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是（ ）。

A．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

B．遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C．遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

D．接受期貨交易所監(jiān)督管理

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