2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題15

四、綜合題（共15題，每小題2分，共30分）

1.甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持合約期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下兩題。

（1）按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（ ）。

A.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉(cāng)交易

B.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

D.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)交易

「答案」AB

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

（2）關(guān)于甲透支交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是（ ）。

A.期貨公司執(zhí)行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉(cāng)的，期貨公司繼續(xù)保留甲的持倉(cāng)的，對(duì)保留持倉(cāng)期間所造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)通知甲追加保證金后，期貨公司只對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)該通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要由期貨公司承擔(dān)

「答案」C

「解析」CD兩項(xiàng)，《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。B項(xiàng)，第三十三條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。A項(xiàng)，第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)。

2.2008年4月，某期貨公司財(cái)務(wù)部人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（ ）。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為構(gòu)成單位犯罪

「答案」B

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：①以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；②進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；③挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

3.某公司的股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問題

（1）下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押公司股權(quán)的概述，正確的是（ ）

A.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.期貨公司股權(quán)不得抵押，上述質(zhì)押無效

「答案」BC

「解析」《期貨公司管理辦法》第三十六條第一款第二項(xiàng)規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。第二款規(guī)定，期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告；期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生前款第（五）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)所列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

（2）對(duì)于王某被捕下列說法正確的是（ ）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即發(fā)布公告向社會(huì)公眾披露

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

「答案」BD

「解析」《期貨公司管理辦法》第三十七條第一款規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：①公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；②擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；③財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

4.某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳，新設(shè)計(jì)印刷了一批宣傳材料，并在公司宣傳會(huì)上進(jìn)行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對(duì)期貨投資很感興趣，電話咨詢公司之后，小王決定開戶進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和相關(guān)的工作證件來期貨公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《經(jīng)紀(jì)合同》，根據(jù)上述事實(shí)請(qǐng)回答以下2題。

（1）關(guān)于期貨公司新制作的宣傳資料，下列表述正確的是（ ）

A.應(yīng)在發(fā)布前報(bào)監(jiān)管部門備案

B.只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門的要求，不需履行審查或者備案

C.應(yīng)在發(fā)布后報(bào)監(jiān)管部門備案

D.應(yīng)在發(fā)布之前報(bào)監(jiān)管部門審查，審查通過后才能使用

「答案」C

「解析」《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開立賬戶?！叮ㄆ谪浗?jīng)紀(jì)合同）指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查備案，并報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

（2）關(guān)于期貨交易的賬戶，下列做法中正確的是（ ）

A.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，用補(bǔ)辦身份證審查程序

B.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

C.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

D.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

「答案」B

「解析」《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

5.某期貨公司注冊(cè)資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。

A.甲公司在與期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

C.期貨公司不得向甲公司提供融資

D.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

「答案」ABCD

「解析」CD兩項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。AB兩項(xiàng)，《期貨公司管理辦法》第三十四條第三款規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

6.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨投資者保障基金的資金來源，以下說法正確的是（ ）。

A.保障基金總額達(dá)5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所，期貨交易公司可以暫停繳納保障基金

B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納

C.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況予以調(diào)整

D.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取承擔(dān)交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納

「答案」CD

「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條和第十一條規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納，期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納。保障基金總額達(dá)到8億元人民幣可以暫停繳納保障基金，保險(xiǎn)基金的規(guī)模，繳納比例的繳納方式，可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況予以調(diào)整。

7.2008年12月，為完成期貨公司下達(dá)給營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某指使運(yùn)營(yíng)部總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述，正確的是（ ）。

A.期貨公司承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

B.陳某的交易行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

「答案」ACD

「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條第八項(xiàng)，證券公司利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第六十八條第三項(xiàng)（原第七十條）規(guī)定，期貨公司不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

8.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失，法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)，期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是（ ）。

A.買賣方向

B.交易時(shí)間

C.交易品種

D.價(jià)格

「答案」AC

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。

9.期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。

根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下兩題。

（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采取的方式有（ ）。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.沒收違法所得

D.出具警示函

「答案」ABD

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

（2）期貨公司應(yīng)對(duì)王某做出處分決定后向（ ）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

「答案」C

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

10.甲是某期貨公司的客戶，乙是該期貨公司的債權(quán)人，丙是客戶甲的債權(quán)人。

（1）如果乙起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（ ）

A.期貨公司在期貨交易所的交易席位

B.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)

C.期貨公司保證金帳戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

D.期貨公司在期貨交易所保證金帳戶中的全部資金

「答案」ABC

「解析」AB兩項(xiàng)，《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。CD兩項(xiàng)，第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

（2）如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全執(zhí)行措施的說法中，正確的是（ ）

A.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施

B.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

C.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

D.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)對(duì)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)

「答案」AB

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十一條規(guī)定，客戶、自營(yíng)會(huì)員為債務(wù)人的，人民法院可以對(duì)其保證金、持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施。