2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題4

31.根據《期貨交易管理條例》，單位或者個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。

A.1倍以上4倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上2倍以下

「答案

「解析」《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。

32.期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（ ）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構

「答案」C

「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

33.中國期貨協(xié)會應當定期向（ ）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

「答案」C

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條規(guī)定，協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

34.根據《期貨從業(yè)人員行為準則（修訂）》，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經營機構

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

「答案」B

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十條規(guī)定，除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

35.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，應當在向期貨監(jiān)管機構報送風險監(jiān)管報表上簽字確認的是（ ）。

A.監(jiān)事

B.經營管理主要負責人

C.獨立董事

D.股東代表

「答案」B

「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。

36.當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（ ）代其履行職權。

A.理事長

B.總經理指定的人員

C.總經理指定的副總經理

D.第一副總經理

「答案」C

「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十四條第二款規(guī)定，總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。

37.根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（ ）高度負責，誠實守信，恪盡職守。

A.期貨交易各方

B.中國證監(jiān)會

C.所在機構的股東

D.主管部門

「答案」A

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

38.根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（ ）。

A.統(tǒng)一開戶編碼

B.交易編碼

C.結算賬戶

D.資金賬號

「答案」A

「解析」《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第六條規(guī)定，監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

39.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（ ）。

A.期貨公司承擔

B.客戶承擔

C.期貨公司承擔主要責任

D.期貨公司與客戶共同承擔

「答案」B

「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。

40.期貨公司辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是（ ）。

A.收購境外期貨經營機構

B.變更業(yè)務范圍

C.終止境內分支機構

D.變更注冊資本

「答案」C

「解析」《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：①變更法定代表人；②變更住所或者營業(yè)場所；③設立或者終止境內分支機構；④變更境內分支機構的經營范圍；⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。