期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典試題：場外衍生品業(yè)務(wù)

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2023/04/07 15:11:17　字體：大小

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多選題

風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，不得（　）。

A、與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易

B、為客戶提供融資或變相融資服務(wù)

C、收取超過履約保障需要的保證金

D、依照客戶指令使用保證金

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在的行為。風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為：（1）與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易；（2）未審慎評(píng)佑交易對(duì)于資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作；（3）為客戶提供融資或變相融資服務(wù)；（4）收取超過履約保障需要的保證金；（5）依照客戶指令使用保證金；（6）為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利；（7）中國證監(jiān)會(huì)及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

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