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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典試題:場外衍生品業(yè)務(wù)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2023/04/07 15:11:17 字體:

在備考前期,或看書,或聽課,但最后的最后——刷題!正保會計網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題,有測試結(jié)果,有答案解析。

多選題

風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù),不得(?。?。

A、與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易 

B、為客戶提供融資或變相融資服務(wù) 

C、收取超過履約保障需要的保證金 

D、依照客戶指令使用保證金 

查看答案解析
【答案】
ABCD
【解析】
本題考查風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù),不得存在的行為。風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù),不得存在以下行為:(1)與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易;(2)未審慎評佑交易對于資質(zhì),與從事非法證券期貨活動的機(jī)構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作;(3)為客戶提供融資或變相融資服務(wù);(4)收取超過履約保障需要的保證金;(5)依照客戶指令使用保證金;(6)為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利;(7)中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

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