期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：風(fēng)險(xiǎn)管理公司（2022.10.17）

下載正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校APP 訂閱最新報(bào)考消息

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/10/17 09:39:06　字體：大小

期貨從業(yè)備考沒有捷徑，點(diǎn)點(diǎn)滴滴的積累才能厚積薄發(fā)。為幫助大家學(xué)習(xí)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練提供了高質(zhì)量的習(xí)題。

多選題

風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得（?。?/p>

A、誤導(dǎo)或欺詐客戶

B、侵占、挪用客戶資產(chǎn)

C、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息

D、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得存在的行為。風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得有以下行為：（1）誤導(dǎo)或欺詐客戶；（2）侵占、挪用客戶資產(chǎn)；（3）泄漏因職務(wù)便利獲取的未公開信息，或利用該信息為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；（4）與關(guān)聯(lián)公司之間、與客戶之間、在服務(wù)的不同客戶之間進(jìn)行利益輸送或未公平對(duì)待客戶；（5）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；（6）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息；（7）違反賬戶實(shí)名制要求，使用他人證券、期貨賬戶，或?qū)⒆杂凶C券、期貨賬戶出借或授權(quán)給他人使用；（8）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和自律管理規(guī)則禁止的其他行為。

點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>

期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（10.17）

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

上一篇：期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：風(fēng)險(xiǎn)管...

下一篇：期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：內(nèi)部控...

期貨免費(fèi)資料下載

思維導(dǎo)圖
學(xué)習(xí)計(jì)劃
高級(jí)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)
高頻考點(diǎn)
報(bào)考指南
分錄/公式/發(fā)條
歷年試題

一鍵領(lǐng)取全部資料