期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（2022.01.26）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2022/01/26 11:28:25　字體：大小

以下是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練題目，希望通過(guò)每天不間斷的練習(xí)，鞏固所學(xué)知識(shí)并靈活運(yùn)用。

多選題

根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，自律監(jiān)察委員會(huì)通過(guò)對(duì)調(diào)查報(bào)告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見(jiàn)等材料進(jìn)行審查后，作出的下列決定正確的有（　）。

A、確認(rèn)當(dāng)事人違反自律規(guī)則事實(shí)不成立或情節(jié)輕微的，作出撤銷(xiāo)案件或不予紀(jì)律懲戒的決定

B、認(rèn)為事實(shí)不清的，要求協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)重新調(diào)查

C、確認(rèn)當(dāng)事人有違反自律規(guī)則行為的，或雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱(chēng)的，或其行為嚴(yán)重破壞行業(yè)聲譽(yù)、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定

D、涉嫌違法違規(guī)，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，依法移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理；涉嫌犯罪的，依法移送有權(quán)機(jī)關(guān)處理

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【答案】

ABCD

【解析】

本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序。《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第十八條：自律監(jiān)察委員會(huì)通過(guò)對(duì)調(diào)查報(bào)告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見(jiàn)等材料進(jìn)行審查后，根據(jù)不同情況，作出以下決定：
（一）確認(rèn)當(dāng)事人違反自律規(guī)則事實(shí)不成立或情節(jié)輕微的，作出撤銷(xiāo)案件或不予紀(jì)律懲戒的決定；
（二）認(rèn)為事實(shí)不清的，要求協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)重新調(diào)查；
（三）確認(rèn)當(dāng)事人有違反自律規(guī)則行為的，或雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱(chēng)的，或其行為嚴(yán)重破壞行業(yè)聲譽(yù)、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定；　
（四）涉嫌違法違規(guī)，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，依法移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理；涉嫌犯罪的，依法移送有權(quán)機(jī)關(guān)處理。參見(jiàn)教材P239。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（01.26）

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