24周年

財稅實務(wù) 高薪就業(yè) 學歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50

開發(fā)者:北京正保會計科技有限公司

應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點擊下載>

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》(2022.01.14)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2022/01/14 11:07:16 字體:

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評,每周根據(jù)大家的測試結(jié)果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

多選題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定,經(jīng)營機構(gòu)不得(?。?/p>

A、向投資者披露本機構(gòu)的適當性管理制度 

B、通過網(wǎng)站、經(jīng)營場所等披露投資者分類政策、產(chǎn)品或服務(wù)分級政策和自查報告 

C、保存自查報告10年 

D、采取可能鼓勵其從業(yè)人員向投資者銷售不適當產(chǎn)品或提供不適當服務(wù)的考核、激勵機制或措施 

查看答案解析
【答案】
CD
【解析】
本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第三十七條、第三十八條、第三十九條的規(guī)定。經(jīng)營機構(gòu)可以向投資者披露本機構(gòu)的適當性管理制度,協(xié)會鼓勵經(jīng)營機構(gòu)通過網(wǎng)站、經(jīng)營場所等披露投資者分類政策、產(chǎn)品或服務(wù)分級政策和自查報告等。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料,包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等,保存期限不得少于20年。經(jīng)營機構(gòu)不得采取可能鼓勵其從業(yè)人員向投資者銷售不適當產(chǎn)品或提供不適當服務(wù)的考核、激勵機制或措施。參見教材P236。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>

期貨從業(yè):每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》(01.14)

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評,每周根據(jù)大家的測試結(jié)果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

期貨免費資料下載

  • 思維導圖
  • 學習計劃
  • 高級會計實務(wù)
    高頻考點
  • 報考指南
  • 分錄/公式/發(fā)條
  • 歷年試題
一鍵領(lǐng)取全部資料
回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - odtgfuq.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權(quán)所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號

報考小助理

掃碼關(guān)注
獲取更多信息