期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》（2022.01.14）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2022/01/14 11:07:16　字體：大小

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

多選題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得（　）。

A、向投資者披露本機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理制度

B、通過(guò)網(wǎng)站、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等披露投資者分類政策、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)政策和自查報(bào)告

C、保存自查報(bào)告10年

D、采取可能鼓勵(lì)其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施

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【答案】

【解析】

本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十七條、第三十八條、第三十九條的規(guī)定。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以向投資者披露本機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理制度，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)網(wǎng)站、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等披露投資者分類政策、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)政策和自查報(bào)告等。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵(lì)其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。參見教材P236。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（01.14）

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