期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：紀(jì)律懲戒（2021.12.12）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：孫孫 2021/12/12 11:15:31　字體：大小

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多選題

劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，乙期貨公司承諾給劉某較高的返傭后，劉某私下將新開(kāi)發(fā)的客戶(hù)介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀(jì)律懲戒是（　）。

A、暫停從業(yè)資格

B、公開(kāi)譴責(zé)

C、訓(xùn)誡

D、罰款

查看答案解析

【答案】

ABC

【解析】

本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。第三十七條規(guī)定，“從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出”。第三十八條規(guī)定，“從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開(kāi)譴責(zé)”。第三十九條規(guī)定，"從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（12.12）

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