《期貨法律法規(guī)》每日一練：證券期貨市場誠信監(jiān)督（12.07）

本題考查證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法?！蹲C券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十一條：本辦法第八條第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)誠信信息，由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織依其職責(zé)采集并記入誠信檔案；第（十六）項(xiàng)、第（十七）項(xiàng)誠信信息，由相關(guān)證券期貨市場行業(yè)組織、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)采集并記入誠信檔案；其他誠信信息由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。
第八條：本辦法所稱誠信信息包括：
（一）公民的姓名、性別、國籍、身份證件號(hào)碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等基本信息；
（二）中國證監(jiān)會(huì)、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織（以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織）做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比，以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、誠信評(píng)估機(jī)構(gòu)做出的信用評(píng)級(jí)、誠信評(píng)估；
（三）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出的行政許可決定；
（四）發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實(shí)際控制人，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；
（五）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；
（六）證券期貨市場行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；
（七）因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施；
（八）到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)做出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；
（九）債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任；
（十）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理；
（十一）以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息；
（十二）因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；
（十三）因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；
（十四）因違法開展經(jīng)營活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；
（十五）因非法開設(shè)證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；
（十六）因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場行業(yè)組織開除；
（十七）融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息；
（十八）違背誠實(shí)信用原則的其他行為信息。
參見教材P208。