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期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練:證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法(2021.12.03)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2021/12/03 12:07:53 字體:

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評,每周根據(jù)大家的測試結(jié)果,對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

判斷題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對公民、法人或者其他組織進(jìn)行行政處罰、實(shí)施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中,應(yīng)當(dāng)查閱當(dāng)事人的誠信檔案,在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、損害投資者合法權(quán)益程度和當(dāng)事人誠信狀況等因素的基礎(chǔ)上,依法做出處理。(?。?/p>

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【答案】

【解析】
本題考查證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法。《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第三十三條:中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對公民、法人或者其他組織進(jìn)行行政處罰、實(shí)施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中,應(yīng)當(dāng)查閱當(dāng)事人的誠信檔案,在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、損害投資者合法權(quán)益程度和當(dāng)事人誠信狀況等因素的基礎(chǔ)上,依法做出處理。參見教材P213。

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期貨從業(yè):每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》(12.03)

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