24周年

財稅實務 高薪就業(yè) 學歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50

開發(fā)者:北京正保會計科技有限公司

應用涉及權限:查看權限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點擊下載>

期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練:證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法(2021.12.02)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2021/12/02 09:15:19 字體:

2020年期貨從業(yè)考試報名時間暫未公布,參考2019年的報考資訊,1月份有一次預約式考試。備考拉開帷幕,正保會計網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練,可以讓大家得以檢測學習成果并舉一反三。

多選題

下列記入誠信檔案的信息應依法向社會公開的有(?。?。

A、中國證監(jiān)會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業(yè)組織做出的表彰、獎勵、評比,以及信用評級機構、誠信評估機構做出的信用評級、誠信評估 

B、中國證監(jiān)會及其派出機構做出的行政許可決定 

C、發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實際控制人,董事、監(jiān)事和高級管理人員,重大資產(chǎn)重組交易各方,及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況 

D、證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施 

查看答案解析
【答案】
ABCD
【解析】
本題考查證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法?!蹲C券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十四條:本辦法第八條第(二)、(三)、(四)、(六)項信息和第(五)項的行政處罰、市場禁入信息依法向社會公開。
第八條:
(二)中國證監(jiān)會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業(yè)組織做出的表彰、獎勵、評比,以及信用評級機構、誠信評估機構做出的信用評級、誠信評估;
(三)中國證監(jiān)會及其派出機構做出的行政許可決定;
(四)發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實際控制人,董事、監(jiān)事和高級管理人員,重大資產(chǎn)重組交易各方,及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況;
(五)中國證監(jiān)會及其派出機構做出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施;
(六)證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施;
參見教材P209。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>

期貨從業(yè):每日一練《期貨基礎知識》(12.02)

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評,每周根據(jù)大家的測試結果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

期貨免費資料下載

  • 思維導圖
  • 學習計劃
  • 高級會計實務
    高頻考點
  • 報考指南
  • 分錄/公式/發(fā)條
  • 歷年試題
一鍵領取全部資料
回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - odtgfuq.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號

報考小助理

掃碼關注
獲取更多信息