期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法（2021.11.22）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2021/11/22 08:57:16　字體：大小

期貨從業(yè)備考沒有捷徑，點(diǎn)點(diǎn)滴滴的積累才能厚積薄發(fā)。為幫助大家學(xué)習(xí)，正保會計網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練提供了高質(zhì)量的習(xí)題。

多選題

下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織，其誠信信息應(yīng)記入誠信檔案的有（?。?。

A、證券期貨市場投資者、交易者

B、為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員

C、為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商

D、區(qū)域性股權(quán)市場的運(yùn)營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法?！蹲C券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第七條：下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：
（一）證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；
（二）證券期貨市場投資者、交易者；
（三）證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實(shí)際控制人；
（四）區(qū)域性股權(quán)市場的運(yùn)營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
（五）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其總代表、首席代表；
（六）會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員；
（七）為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員；
（八）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；
（九）為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員；
（十）證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員；
（十一）以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員；
（十二）其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。
參見教材P206。

點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>

期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（11.22）

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

上一篇：期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：證券期貨市...

下一篇：期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：證券期...

期貨免費(fèi)資料下載

思維導(dǎo)圖
學(xué)習(xí)計劃
高級會計實(shí)務(wù)
高頻考點(diǎn)
報考指南
分錄/公式/發(fā)條
歷年試題

一鍵領(lǐng)取全部資料