期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法（2021.11.17）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/11/17 09:38:36　字體：大小

以下是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練題目，希望通過(guò)每天不間斷的練習(xí)，鞏固所學(xué)知識(shí)并靈活運(yùn)用。

多選題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有下列（?。﹪?yán)重違法失信情形的市場(chǎng)主體，在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開(kāi)查詢(xún)平臺(tái)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)公示。

A、因操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、利用未公開(kāi)信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出行政處罰

B、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施

C、因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰

D、因拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)做出行政處罰或者處理決定

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【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法?！蹲C券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第十五條：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場(chǎng)主體，在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開(kāi)查詢(xún)平臺(tái)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)公示：
（一）因操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、利用未公開(kāi)信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出行政處罰；
（二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施；
（三）因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰；
（四）因拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)做出行政處罰或者處理決定；
（五）到期拒不執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定；
（六）嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場(chǎng)反應(yīng)強(qiáng)烈的其他嚴(yán)重違法失信情形。
嚴(yán)重違法失信主體的專(zhuān)項(xiàng)公示期為一年，自公示之日起算。參見(jiàn)教材P209-210。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（11.17）

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