期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：特定品種期貨交易管理暫行辦法（2021.11.12）

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/11/12 10:43:47　字體：大小

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單選題

境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后（?。﹤€工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A、3

B、5

C、7

D、10

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【答案】

【解析】

本題考查境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法?！毒惩饨灰渍吆途惩饨?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十四條：發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：
（一）境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件；
（二）發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；
（三）其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。
期貨公司的報告應(yīng)當(dāng)包括事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施等內(nèi)容。參見教材P202。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（11.12）

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