期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：投資者適當(dāng)性管理辦法（2021.10.30）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/11/01 10:03:27　字體：大小

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單選題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，可以不告知的信息是（?。?。

A、可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)及可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)

B、因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)

C、因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

D、產(chǎn)品或服務(wù)的預(yù)期收益率

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【答案】

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：　?。ㄒ唬┛赡苤苯訉?dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；　　（二）可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)；　　（三）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；　　（四）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；　　（五）限制銷(xiāo)售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；　?。┍巨k法第二十九條規(guī)定的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。參見(jiàn)教材P166。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（10.30）

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