期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：投資者適當(dāng)性管理辦法（2021.10.26）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/10/26 15:15:56　字體：大小

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多選題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列說法，正確的是（?。?。

A、對(duì)在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確

B、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告

C、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評(píng)估與銷售隔離等風(fēng)控制度

D、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級(jí)，定期匯總分類、分級(jí)結(jié)果，并對(duì)每名投資者提出匹配意見

查看答案解析

【答案】

ACD

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。參見教材P168。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（10.26）

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