期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：投資者適當(dāng)性管理辦法（2021.10.19）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/10/19 09:09:10　字體：大小

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多選題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下（?。┮蛩?。

A、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

B、到期時(shí)限

C、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況

D、同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：（1）流動(dòng)性；（2）到期時(shí)限；（3）杠桿情況；（4）結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；（5）投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；（6）投資方向和投資范圍；（7）募集方式；（8）發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；（9）同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績；（10）其他因素。參見教材P164。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（10.19）

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