期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（2021.10.17）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/10/17 11:58:18　字體：大小

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多選題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，禁止的行為包括（?。?/p>

A、向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

B、向投資者就不確定性事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)

C、向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)

D、向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

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【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。禁止經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)：（1）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；（2）向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)；（3）向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（4）向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（5）向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（6）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。參見(jiàn)教材P166。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（10.17）

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