期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管（2021.09.27）

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯：zhangxiaoqing 2021/09/27 15:53:26　字體：大小

期貨從業(yè)備考沒有捷徑，點(diǎn)點(diǎn)滴滴的積累才能厚積薄發(fā)。為幫助大家學(xué)習(xí)，正保會計(jì)網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練提供了高質(zhì)量的習(xí)題。

單選題

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前（?。┕ぷ魅障蜃∷刂袊C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。

A、3個(gè)

B、5個(gè)

C、7個(gè)

D、9個(gè)

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法—監(jiān)督管理。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施：（1）要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報(bào)告；（2）要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；（3）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。參見教材P133。

點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>

期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（09.27）

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

上一篇：期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：期貨公司風(fēng)...

下一篇：期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》易錯(cuò)題：期貨公司...

期貨免費(fèi)資料下載

思維導(dǎo)圖
學(xué)習(xí)計(jì)劃
高級會計(jì)實(shí)務(wù)
高頻考點(diǎn)
報(bào)考指南
分錄/公式/發(fā)條
歷年試題

一鍵領(lǐng)取全部資料