期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)作管理（2021.08.21）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：zhangxiaoqing 2021/08/23 09:12:47　字體：大小

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多選題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《管理辦法》等規(guī)定，對(duì)其采取（?。┬姓O(jiān)管措施。

A、責(zé)令改正、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、責(zé)令定期報(bào)告

D、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

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【答案】

ABCD

【解析】

本題考查《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第四十二條的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《管理辦法》等規(guī)定，對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施。參見(jiàn)教材P214。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（08.21）

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