期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：經(jīng)營機(jī)構(gòu)運(yùn)作管理規(guī)定（2021.08.20）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：zhangxiaoqing 2021/08/20 10:40:57　字體：大小

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

多選題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得有以下（　）行為。

A、未按規(guī)定進(jìn)行合理估值，脫離實(shí)際投資收益進(jìn)行分離定價(jià)

B、資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)時(shí)通過開放參與或者滾動(dòng)發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C、未產(chǎn)生實(shí)際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進(jìn)行兌付

D、將不同資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行混同運(yùn)作，或者出現(xiàn)資金與資產(chǎn)無法明確對應(yīng)的其他情形

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十五條的規(guī)定。不得有以下行為：（一）將不同資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行混同運(yùn)作，或者出現(xiàn)資金與資產(chǎn)無法明確對應(yīng)的其他情形；（二）未按規(guī)定進(jìn)行合理估值，脫離實(shí)際投資收益進(jìn)行分離定價(jià)；（三）未產(chǎn)生實(shí)際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進(jìn)行兌付；（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)時(shí)通過開放參與或者滾動(dòng)發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（五）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。參見教材P212。

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