期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：業(yè)務(wù)規(guī)則（2021.07.25）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2021/07/25 11:41:13　字體：大小

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多選題

證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯誤的是（?。?。

A、對股東的開戶資料進(jìn)行審查

B、代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

C、代股東接收交易密碼

D、代股東下達(dá)交易指令

查看答案解析

【答案】

BCD

【解析】

本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法--業(yè)務(wù)規(guī)則。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。參見教材P139-140。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（07.25）

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