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期貨《法律法規(guī)》每日一練:期貨公司首席風險官(2021.05.25)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:某某 2021/05/25 09:04:51  字體:

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多選題

按照要求,首席風險官應當向監(jiān)管部門履行的定期報告有(?。?/p>

A、年度報告 

B、半年度報告 

C、季度報告 

D、月度報告 

查看答案解析
【答案】
AC
【解析】
本題考查期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)—監(jiān)督管理。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定,首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告;每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告,報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內部控制狀況,以及首席風險官的履行職責情況,包括首席風險官所做的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。參見教材P118-119。

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期貨從業(yè):每日一練《期貨基礎知識》(05.25)

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