期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）—職責與履職保障（2021.05.22）

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2021/05/22 09:12:20　字體：大小

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多選題

首席風險官發(fā)現期貨公司有（　）違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

A、涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的

B、期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的

C、期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的

D、股東干預期貨公司正常經營的

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）—職責與履職保障。首席風險官發(fā)現期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（1）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；（2）期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；（3）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；（4）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；（5）股東干預期貨公司正常經營的；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。參見教材P117-118。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎知識》（05.22）

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