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期貨《法律法規(guī)》每日一練：外商投資期貨公司管理辦法（2021.04.26）
期貨從業(yè)備考沒(méi)有捷徑，點(diǎn)點(diǎn)滴滴的積累才能厚積薄發(fā)。為幫助大家學(xué)習(xí)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練提供了高質(zhì)量的習(xí)題。
單選題
直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)是持續(xù)經(jīng)營(yíng)（?。┠暌陨希ā。┠晡词艿剿趪?guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。
A、3，3
B、5，5
C、5，3
D、3，5
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查外商投資期貨公司管理辦法?！锻馍掏顿Y期貨公司管理辦法》第五條：直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰； （二）管理層具有良好的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和管理能力； （三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系； （四）具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。 有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個(gè)境外股東均應(yīng)具備上款所列條件。參見(jiàn)教材P80-81。 點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線(xiàn)測(cè)試”>>
期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（04.26）
期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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