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期貨《法律法規(guī)》每日一練：期貨公司監(jiān)督管理（2021.04.12）
期貨從業(yè)備考沒有捷徑，點點滴滴的積累才能厚積薄發(fā)。為幫助大家學習，正保會計網校期貨從業(yè)欄目每日一練提供了高質量的習題。
多選題
期貨公司或其分支機構有下列（?。┑惹樾蔚?，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施。
A、信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實施信息系統(tǒng)管理，存在較大風險或者風險隱患
B、違規(guī)開展關聯(lián)交易
C、未按規(guī)定實施外部接入信息系統(tǒng)管理、從事資產管理業(yè)務、調撥和使用自有資金，存在較大風險或者風險隱患
D、未按規(guī)定履行對境外經營機構的管理責任，導致境外經營機構運營不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風險的
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【答案】
ACD 【解析】
本題考查期貨公司監(jiān)督管理?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第一百一十條規(guī)定，期貨公司或其分支機構有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施： （一）公司治理不健全，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關鍵業(yè)務崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨公司持續(xù)經營； （二）業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經營或者可能損害客戶合法權益； （三）不符合有關客戶資產保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產安全； （四）未按規(guī)定執(zhí)行分支機構統(tǒng)一管理制度，經營管理存在較大風險或者風險隱患； （五）未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患； （六）未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務； （七）交易、結算或者財務信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權益； （八）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實施信息系統(tǒng)管理，存在較大風險或者風險隱患； （九）違規(guī)開展關聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經營； （十）未按規(guī)定實施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風險或者風險隱患； （十一）未按規(guī)定調撥和使用自有資金，存在較大風險或者風險隱患； （十二）未按規(guī)定從事資產管理業(yè)務，存在較大風險或者風險隱患； （十三）設立、收購、參股境外經營機構不符合本辦法有關規(guī)定，存在較大風險或者風險隱患； （十四）未按規(guī)定履行對境外經營機構的管理責任，導致境外經營機構運營不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風險的； （十五）股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經營； （十六）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經營； （十七）未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； （十八）其他不符合持續(xù)性經營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經營風險的情形。 對經過整改仍未達到經營條件的分支機構，中國證監(jiān)會派出機構有權依法關閉。參見教材P84-85。 
期貨從業(yè)每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據(jù)大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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