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期貨《法律法規(guī)》每日一練：期貨公司法律責任（2021.04.07）
以下是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練題目，希望通過每天不間斷的練習，鞏固所學知識并靈活運用。
多選題
期貨公司因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，未按有關(guān)規(guī)定履行對子公司的管理職責，導致子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險的，期貨公司及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員應(yīng)承擔的法律責任有（?。?。
A、責令改正，給予警告
B、沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款
D、情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可
查看答案解析
【答案】
ABCD 【解析】
本題考查期貨公司法律責任?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第一百一十七條規(guī)定，期貨公司因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，未按有關(guān)規(guī)定履行對子公司的管理職責，導致子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險的，對期貨公司及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《期貨交易管理條例》第六十六條處罰，即責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。參見教材P88。 
期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（04.07）
期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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