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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：期貨公司法律責(zé)任（04.04）
正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校每日一練免費(fèi)在線測(cè)試系統(tǒng)為您提供《期貨法律法規(guī)》備考練習(xí)，希望您能及時(shí)鞏固所學(xué)知識(shí)。堅(jiān)持刷題，通過考試就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。
判斷題
期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人等，股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，讓渡或者變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方，情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告，單獨(dú)或者并處三萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，單獨(dú)或者并處三萬元以下罰款。（ ）
對(duì)
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【答案】
對(duì) 【解析】
本題考查期貨公司法律責(zé)任?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第一百二十條規(guī)定，期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人等有下列情形之一，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告，單獨(dú)或者并處三萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，單獨(dú)或者并處三萬元以下罰款： （一）違規(guī)使用委托資金、負(fù)債資金等投資入股，情節(jié)嚴(yán)重的； （二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，讓渡或者變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方，情節(jié)嚴(yán)重的； （三）占用期貨公司資產(chǎn)； （四）直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的； （五）股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的； （六）違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，情節(jié)嚴(yán)重的； （七）其他損害期貨公司及其客戶合法利益，嚴(yán)重?cái)_亂期貨市場(chǎng)秩序的行為。參見教材P88。 點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（04.04）
期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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