期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：職責(zé)與履職保障（11.11）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/11 10:22:04　字體：大小

以下是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練題目，希望通過每天不間斷的練習(xí)，鞏固所學(xué)知識并靈活運用。

多選題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)重點檢查（?。?。

A、期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

B、期貨公司客戶保證金安全存管制度

C、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D、期貨公司員工近親屬持倉報告制度

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）—職責(zé)與履職保障。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（1）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（2）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（3）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；（5）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（6）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。參見教材P116。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（11.11）

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