期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：適當(dāng)性管理辦法（10.16）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/10/16 09:39:56　字體：大小

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

多選題

經(jīng)營機構(gòu)不得進行銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動有（　）。

A、向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

B、向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

C、向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務(wù)

D、向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。禁止經(jīng)營機構(gòu)進行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動：（1）向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；（2）向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；（3）向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（4）向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務(wù)；（5）向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（6）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。參見教材P166。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（10.16）

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