期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：管理辦法（09.05）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：多多 2020/09/05 08:55:04　字體：大小

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多選題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（?。?。

A、誠信記錄

B、風(fēng)險偏好及可承受的損失

C、投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)

D、實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（2）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；（3）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（5）風(fēng)險偏好及可承受的損失；（6）誠信記錄；（7）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（9）其他必要信息。參見教材P161。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（09.05）

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