期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：適當性管理07.03

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：小斯 2020/07/03 09:29:13　字體：大小

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

多選題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的信息包括（?。?。

A、誠信記錄

B、風險偏好及可承受的損失

C、投資期限、品種、期望收益等投資目標

D、實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當性管理辦法。經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（2）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況；（3）投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標；（5）風險偏好及可承受的損失；（6）誠信記錄；（7）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關信息；（9）其他必要信息。參見教材P161。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>

期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎知識》（07.03）

上一篇：期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：證券期...

下一篇：期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：刑法（...

期貨免費資料下載

思維導圖
學習計劃
高級會計實務
高頻考點
報考指南
分錄/公式/發(fā)條
歷年試題

一鍵領取全部資料